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突发！申万宏源(yuan)投(tou)行老总(zong)会场被带走？回应正正在核实,保荐,显示,挂牌(pai)
日前，有(you)消息称申万宏源(yuan)证券承销保荐有(you)限责任公司（以下简称“申万宏源(yuan)承销保荐”）实行总(zong)司理王昭凭日前被有(you)关部(bu)门从会场带走。
天眼(yan)查(cha)显示，申万宏源(yuan)证券承销保荐为申万宏源(yuan)证券全资子公司。中证协官(guan)网显示，王昭凭于(yu)2009年10月加入了申万宏源(yuan)证券承销保荐，时至本日并未变更执业机构。
湾财社梳理发现，申万宏源(yuan)正在2024年半(ban)年报(bao)中表(biao)露：新疆(jiang)证监局于(yu)2024年6月向(xiang)申万宏源(yuan)承销保荐和相(xiang)干人(ren)员采掏出具过警(jing)示函。
彼时，新疆(jiang)证监局认定，申万宏源(yuan)承销保荐及相(xiang)干人(ren)员正在湖北凯乐科技股份有(you)限公司2016年非公开辟行股票保荐业务执业过程当中，对发行人(ren)个别供应商、客户履行走访等(deng)尽(jin)职调查(cha)步伐没有(you)充(chong)足，上述行为违背(bei)了《证券发行上市保荐业务经管办(ban)法(fa)》第二十四条、《保荐人(ren)尽(jin)职调查(cha)工(gong)作准则(ze)》第四条的划定。
申万宏源(yuan)2024年半(ban)年报(bao)还(hai)显示，北交所开板至今，公司累计完成21单北交所发行上市项目（含精选层转板），召募资金人(ren)民(min)币40亿元，完立室数及募资金额均保持行业第2。新三板业务方面，报(bao)告期内完成推荐挂牌(pai)及定向(xiang)发行项目15个，行业排名第3 ；累计推荐挂牌(pai)企业850家，累计为挂牌(pai)企业供应定向(xiang)发行931次，累计为挂牌(pai)企业举行股权融资共计人(ren)民(min)币377.52亿元，均排名行业第1。
针对上述信息的实正在性，申万宏源(yuan)证券向(xiang)湾财社表(biao)示，“相(xiang)干人(ren)员为子公司员工(gong)，具体环境必(bi)要(yao)进(jin)一步核实”。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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